浙商证券收罚单 履职不到位还打“价格战”

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  • 发布日期:2024-11-16
  • 有效期至:长期有效
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11月16日,浙江证监局挂出两份罚单。其中,一份直指浙商证券在投资银行类业务中,存在部分尽职调查工作履职不到位,个别项目保荐费用收取过低等违规情况,被监管出具警示函。另一份则针对浙商证券两名保代,因其在星星冷链IPO项目中未勤勉尽责、工作独立性不足等问题,被责令改正。值得注意的是,此次罚单中提到的部分处罚缘由在业内并不多见,比如保荐工作独立性不足、保荐费用收取过低,显示监管部门对券商投行业务的执法工作正在与时俱进,不断完善。证监会日前也表示,今年对部分证券公司投行开展的现场检查,在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步,仍将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改,持续强化投行业务监管。
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